Giấy phép ASIC là gì? Tại sao một sàn forex chịu sự quản lý và giám sát của ASIC lại được các trader tin tưởng đến vậy? Nếu bạn cũng đang tìm hiểu và đi tìm đáp án cho những câu hỏi trên, thì đừng bỏ qua bài viết dưới đây bạn nhé.
ASIC là gì?
ASIC là gì?
Cũng giống như FCA, CySEC …ASIC là ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc. Nhiệm vụ của ASIC là quản lý thị trường và dịch vụ tài chính của Australia. Đồng thời đảm bảo thị trường tài chính Australia luôn được công bằng, minh bạch.
Tuy nhiên, để làm tốt được điều này, văn phòng đại diện của ASIC gần như là bao trùm lên khắp các thành phố và thủ đô của nước Úc. Vậy AISC là gì? ASIC là một loại giấy phép được cấp bởi ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc.
Xem thêm: Giấy phép FSA là gì? Thông tin quan trọng FSA bạn nên biết
Tầm ảnh hưởng của giấy phép trên thị trường tài chính là gì?
Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc được thành lập năm 1991. Cho đến nay ASIC là một trong những cơ quan chính phủ liên bang độc lập được thành lập theo đạo luật Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc. Nhiệm vụ chính của cơ quan quản lý này là:
Tầm ảnh hưởng của giấy phép trên thị trường tài chính là gì?
- Tạo điều kiện, cải thiện hiệu suất và duy trì hệ thống tài chính.
- Đồng thời, thúc đẩy sự tham gia của các trader tự tin và có kiến thức.
- Bên cạnh đó, ASIC còn có trách nhiệm xử lý, lưu trữ thông tin hiệu quả một cách nhanh chóng.
- Cũng như cung cấp thông tin liên quan đến các công ty, tổ chức khác một cách kịp thời nhất.
Ngoài ra, ASIC còn được kiểm soát bởi Bộ trưởng phụ trách ngân khố. Nhờ sức mạnh đó, ASIC chịu trách nhiệm quản lý hoạt động của các công ty Australia, thị trường tài chính. Các tổ chức cung cấp dịch vụ tài chính, chứng khoán và công cụ phái sinh. Tư vấn bảo hiểm, trợ cấp hưu trí, đầu tư, nhận tiền gửi và tín dụng.
Qua những đặc điểm trên, chúng ta có thể thấy. ASIC là một cơ quan chính phủ Liên bang độc lập. Nó đóng vai trò quan trọng với nền kinh tế nước Úc – Là một trong những cơ quan quản lý tài chính lớn nhất thế giới. Cơ quan này nắm bắt tất cả các hoạt động liên quan đến thị trường tài chính, dịch vụ… Bao gồm cả chứng khoán.
Từ đó có thể thấy, sức ảnh hưởng của ASIC không hề nhỏ. Một sàn forex được ASIC cấp phép hoạt động là điều thực sự đáng tự hào. Do đó, trong quá trình lựa chọn sàn forex. Nhà đầu tư nên tham khảo và chọn những sàn được cấp phép từ ASIC, độ uy tín và chất lượng sẽ được đánh giá cao hơn.
Điều kiện cần và đủ để một sàn forex được ASIC cấp phép
Với những thông tin trên, bạn đã biết vai trò của giấy phép ASIC là gì? Để được cấp phép hoạt động bắt buộc các sàn forex phải vượt qua rất nhiều khâu kiểm tra khắt khe. Cũng như đảm bảo đáp ứng được các điều kiện như sau:
Điều kiện cần và đủ để một sàn forex được ASIC cấp phép
- Sàn forex phải có trụ sở, văn phòng đại diện tại Úc.
- Là cơ quan của Úc. Vì thế, để hoạt động hợp pháp tại đây trước tiên sàn forex phải có giấy phép của dịch vụ tài chính với vốn điều lệ bắt buộc từ 1 triệu AUD. Nhằm đảm bảo broker có đủ khả năng vận hành các hoạt động và đề phòng các trường hợp xấu xảy ra làm cho broker đó phá sản.
- Ngoài ra, broker còn phải đáp ứng được các phần mềm giao dịch tiên tiến hiện đại. Phù hợp với mô hình kinh doanh và phải trình bày rõ ràng trong đơn đăng ký cấp phép.
- Đồng thời, sàn forex đó phải chấp hành nghiêm chỉnh các nghĩa vụ của thành viên AFS do ASIC giám sát.
Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc quản lý broker như thế nào?
Sau khi hoàn tất các thủ tục trên. Các nhà môi giới cần phải thực hiện nghĩa vụ cũng như tuân thủ các quy tắc quản lý của ASIC. Theo đó, ASIC quản lý các broker dựa trên các tiêu chuẩn sau:
Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc quản lý broker như thế nào?
- Nhà môi giới phải có cơ chế tách biệt tài khoản giữa sàn và nhà đầu tư. Tiền gửi của nhà đầu tư sẽ được gửi vào các ngân hàng cấp cao tại Úc – Là những cơ quan uy tín và có danh tiếng hàng đầu tại thị trường Úc. Từ đó, đảm bảo tài sản của người chơi được tách riêng với tiền của công ty. Tránh việc sàn lạm dụng tiền đó vào mục đích khác. Đồng thời, giúp tránh được tình trạng rửa tiền, giúp tiền của nhà đầu tư được minh bạch rõ ràng.
- Sàn forex cần phải đảm bảo tính minh bạch về các giao dịch tài chính tại broker. Bằng các báo cáo kiểm toán định kỳ và đối soát tài khoản hàng ngày, hàng tháng và hàng quý.
- Đồng thời, phải xây dựng một hệ thống quản lý rủi ro. Cũng như đảm bảo hệ thống luôn hoạt động một cách tốt nhất.
Qua đó có thể thấy được rằng, các điều kiện mà ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc đề ra rất khắt khe. Vì thế, để có được giấy phép này không phải là chuyện đơn giản. Tuy nhiên, tất cả những quy định trên chỉ đảm bảo quyền lợi cho nhà giao dịch và sàn. Giúp họ an tâm hơn về độ uy tín khi giao dịch tại sàn.
Vậy Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc (ASIC) bảo vệ quyền lợi của trader ra sao?
Bằng sự “quyền lực” và sự uy tín của mình trong thị trường forex. ASIC sẽ không để khách hàng của mình phải chịu bất cứ một thiệt thòi nào. Thay vào đó là ASIC mang lại những quyền lợi vô cùng xứng tầm.
Xem thêm: Giấy phép FCA là gì? Top sàn forex được cấp phép bởi FCA
Cơ chế các khoản bồi thường
Nếu trong quá trình hoạt động, nếu không may broker mất đi khả năng thanh toán. ASIC sẽ bảo vệ trader bằng cơ chế các khoản bồi thường. Dĩ nhiên ASIC sẽ không đứng ra chi trả các khoản bồi thường mà đảm bảo công ty, doanh nghiệp đó phải trả cho nhà đầu tư.
Số tiền mà trader nhận lại từ broker nhiều hay ít phụ thuộc vào số tiền. Mà quản trị viên bên ngoài thu hồi được từ việc tìm kiếm và bán tài sản của công ty. Sau đó, thanh toán toàn bộ số nợ theo thứ tự mà pháp luật yêu cầu. Như: Chi phí quản lý bên ngoài, các chủ nợ, nhà đầu tư.
Đảm bảo cung cấp chất lượng dịch vụ tốt nhất cho mọi trader
Đảm bảo cung cấp chất lượng dịch vụ tốt nhất cho mọi trader
ASIC là gì? Tại sao ASIC lại yêu cầu cao từ các broker? ASIC yêu cầu rất cao với các sàn forex để mang lại cho trader những chất lượng dịch vụ tốt nhất. Tài khoản của nhà giao dịch phải nằm trong cơ chế tách biệt.
Tức là, tiền trong tài khoản của trader sẽ được lưu giữ tách biệt với tiền của sàn forex. Điều này sẽ giúp hạn chế được việc lạm dụng với những mục đích khác. Do đó, với những sàn forex được cấp phép, trader không cần phải lo ngại về ví tiền của mình.
Công bằng, minh bạch
ASIC luôn mong muốn các broker phải đối xử công bằng với khách hàng của họ. Đồng thời, luôn đặt lợi ích của khách hàng lên trên lợi ích thương mại. Chỉ cung cấp cho khách hàng những sản phẩm và dịch vụ mang lại giá trị đồng tiền.
Nếu không may xảy ra vấn đề tranh chấp với sàn forex, trader có thể khiếu nại lên ASIC qua AFS. Cũng như giữ bí mật về danh tính của người khiếu nại.
Lý do các broker sở hữu giấy phép ASIC được đánh giá là uy tín, độ tin cậy cao
Qua những chia sẻ trên, bạn đã phần nào biết được ASIC là gì? Cũng như biết được để có thể duy trì hiệu lực của giấy phép. Cứ mỗi năm sàn forex phải gia hạn lại và chỉ được chấp nhận nếu đáp ứng đủ các điều kiện mà ASIC đã đề ra.
Chính vì thế, các broker phải luôn nỗ lực ngày càng cải thiện và cung cấp dịch vụ tốt nhất. Thì mới được ASIC giải quyết cho họ gia hạn lại giấy phép thời gian mới.
Lý do các broker sở hữu giấy phép ASIC được đánh giá là uy tín, độ tin cậy cao
Tính đến thời điểm hiện tại, tất cả các sàn forex được cấp phép bởi ASIC đều được cộng đồng trader Việt và nước ngoài tin dùng. Giấy phép ASIC được đánh giá rất cao về độ uy tín trong ngành tài chính. Bởi ASIC quy định công ty phải chấp hành các điều lệ như:
- Cung cấp nền tảng giao dịch tiên tiến, hiện đại và minh bạch.
- Đảm bảo an toàn cho tiền gửi, tài khoản của người tham gia thông qua cơ chế tách biệt tài khoản.
- Ngoài ra, broker cần phải có hệ thống quản lý rủi ro hoạt động một cách hiệu quả.
- Cơ chế giải quyết các tranh chấp cho khách hàng trong trường hợp sàn phá sản.
Từ những thông tin được tổng hợp trong bài viết chúng ta có thể thấy được rằng. ASIC là cơ quan tài chính uy tín hàng đầu trên thế giới. Đồng thời là cơ quan chịu trách nhiệm giám sát và quản lý nghiêm ngặt các hoạt động trong thị trường tài chính. Do đó, nhà đầu tư có thể hoàn toàn an tâm giao dịch với các sàn forex được cấp phép bởi ASIC.
Lời kết
Tính đến thời điểm hiện tại, ASIC là cái tên sáng giá được nhắc đến đầu tiên về các loại giấy phép hoạt động forex uy tín. Theo đó, các sàn forex phải nỗ lực rất nhiều thì mới có thể đáp ứng được đầy đủ yêu cầu và quy định chặt chẽ. Đổi lại sẽ có được sự tín nhiệm cao từ cộng đồng trader. Đến đây bạn cũng đã giải đáp được ASIC là gì? Cũng như lý giải được vì sao các broker được ASIC cấp phép lại được nhà giao dịch tin cậy đến vậy rồi đúng không. Chúc bạn thành công!
